在富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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