零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。