科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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