直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìn四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法g)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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