零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(g天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码ǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码t="东北证(zhèng)券突发！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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