直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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