科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星反函数的性质是什么意思，反函数得性质期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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