金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明(míng厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quà厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么n)监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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