直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台子集是什么意思，非空真子集是什么意思上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu子集是什么意思，非空真子集是什么意思)平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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