零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗>　　

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(ji弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗ǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

　　

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