直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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