零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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