昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区900g是几斤 900g是多少毫升(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设(s900g是几斤 900g是多少毫升hè)运维(wéi)要求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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