近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程75寸电视长宽是多少(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调75寸电视长宽是多少查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评(píng)估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资(zī)工具(jù)挤占(zhàn)了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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