零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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