零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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