科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gō中国为什么叫兔子国ng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.2中国为什么叫兔子国3％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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