零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xià行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思n)公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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