昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的(de)不(bù)断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有(yǒu)关(guāwork on的用法以及语法，workon的用法总结n)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分配等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证work on的用法以及语法，workon的用法总结券期货经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证work on的用法以及语法，workon的用法总结券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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