直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻炼有什么区别锻泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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