近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自(zì)律调查。

海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协(xié)会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的(de)处分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展余额(é)包海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少销，个(gè)别(bié)债务融资工具(jù)挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行(xíng)间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责(zé)任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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