金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　大学老师最怕什么部门举报　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储大学老师最怕什么部门举报所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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