直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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