昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)学生党如何自W，如何自我安抚体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在学生党如何自W，如何自我安抚相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义(yì)务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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