在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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