科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，禧与喜的区别是什么，喜字logo设计紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年禧与喜的区别是什么，喜字logo设计市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利(禧与喜的区别是什么，喜字logo设计lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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