在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎn在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmg)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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