近期(qī)交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。腰围88是多少 腰围88是多少码

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查(chá)发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或(huò)流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时(shí)，发(fā)现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违规收(shōu)取(qǔ)发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立(lì)案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被认(rèn)定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正原则(zé)，并影响了(le)发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严(yán)格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于(yú)商业银(yín)行(x腰围88是多少 腰围88是多少码íng)特(tè)别是国(guó)有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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