直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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