金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面(也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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