在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知(z吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖hī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gā吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖o)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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