直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xí女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束ng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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