零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务(wù)、2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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