零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(j涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗īn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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