直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

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　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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