零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公世界上性功能最强的国家是哪个国家开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(bě世界上性功能最强的国家是哪个国家i)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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