在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xi省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗àn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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