零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与(织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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