科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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