近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工商(shāng)银(yín)行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及(jí)以上(shàng)占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业(yè)务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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