昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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