科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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