近期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多(duō)家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有限公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他(tā)类型机(jī山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤)构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯彻(chè)落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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