金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作。北向互(hù)换(huàn)通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面北(běi)向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng)金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有限公司（以下(xià)简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公(gōng)告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投(tóu)资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银(yín)作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面行认可(kě)的境外(wài)电子交易平台(tái)互联(lián)提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提(tí)供清算(suàn)、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作原则(zé)和(hé)具体(tǐ)安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安(ān)排和(hé)联络协(xié)商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场(chǎng)稳定(dìng)和(hé)公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当(dāng)遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)及(jí)业务规则(zé)，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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