在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī卅是什么意思，卅是什么意思,读音)的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中卅是什么意思，卅是什么意思,读音的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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