零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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