在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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