零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，手机话费交了能退吗已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法手机话费交了能退吗拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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