金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格(gé人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tó人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思u)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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