直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(d手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州òng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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